Aktienoptionen Margin Anforderungen

Optionen Margin Optionen Margin - Einführung Margin war schon immer ein Thema Lager, Futures und Optionen Händler haben mit gekämpft. Das Problem mit dem Verständnis Margin ist, dass Marge bedeutet eine andere Sache für alle 3 Finanzinstrumente Deshalb Aktienhändler oder Futures-Händler in der Regel verwirren sich selbst, welche Marge bedeutet im Optionshandel. Obwohl verwirrend, das Verständnis, was Optionen Marge ist und wie es von Aktien-und Futures-Marge unterscheidet, ist wesentlich für ein Options-Trader vollständiges Verständnis bei der Durchführung von Optionen Strategien, insbesondere Optionen Credit Spreads. Dieses Tutorial erklärt, welche Optionen Margin und die Unterschiede zwischen Optionen Marge und Aktien / Futures-Marge. Optionen Margin - Content Star Trading System Schulungskurs Finden Sie heraus, wie meine Studenten verdienen Geld konsequent durch Optionen Trading auf dem US-Markt auch während eines wirtschaftlichen Abschwungs Was ist Optionen Margin Margin in Aktien-und Index-Optionen Handel ist die Menge an Bargeld in einer Option erforderlich Handel Broker-Konto beim Schreiben von Optionen. Writing-Optionen bedeutet Shorting-Optionen und geschieht, wenn Sell To Open-Bestellungen auf Call-oder Put-Optionen verwendet werden. Options-Marge ist als Sicherheiten erforderlich, um die Optionen Schriftsteller Fähigkeit, die Verpflichtungen aus den Optionen verkauft verkauft zu gewährleisten. Wenn Sie schreiben (kurz, indem Sie Sell To Open Bestellungen verwenden) Call-Optionen. Sind Sie verpflichtet, die zugrunde liegenden Aktien an den Inhaber dieser Kaufoptionen zu verkaufen, wenn die Optionen ausgeübt werden. Wenn Sie nicht bereits diese Bestände in Ihrem Konto haben, müssen Sie diese Aktien aus dem offenen Markt zu kaufen, um an den Inhaber dieser Call-Optionen zu verkaufen. Um sicherzustellen, dass Sie das Geld haben, um diese Aktien aus dem offenen Markt kaufen, wenn die Zuordnung geschieht, wird die Optionen Trading-Broker benötigen Sie eine bestimmte Menge an Geld in Ihrem Konto als Anzahlung und das ist Optionen Marge haben. Dies ist, was passiert in einem Naked Call Write Optionen Trading-Strategie. Ebenso sind Sie, wenn Sie Put-Optionen schreiben, verpflichtet, im Rahmen der Put-Optionskontrakte den zugrunde liegenden Bestand des Inhabers dieser Put-Optionen zu kaufen, wenn die Optionen ausgeübt werden. Das ist, warum die Optionen Trading-Broker muss sicherstellen, dass Sie genügend Geld haben, um diese Aktien aus dem Besitzer der Put-Optionen bei der Zuordnung kaufen, daher die Notwendigkeit für Optionen Marge. Dies ist, was passiert in einem Naked Put Write Optionen Trading-Strategie. Schriftsteller von Optionen sind auch auf unbegrenzte Risiko und begrenzte Gewinn ausgesetzt, was bedeutet, dass die Position kann mehr und mehr Geld verlieren, je mehr die zugrunde liegenden Aktien geht gegen Ihre Erwartungen. Um diese verlorenen Positionen zu schließen, müssten Sie kaufen, um diese Optionen zu schließen, das ist der Grund, warum Optionen Handel Broker müssen auch sicherstellen, dass Sie genug Bargeld in Ihrem Konto haben, um dies zu tun. Dies ist der Grund, warum viele Anfänger Optionen Trader erlebt haben ihre Broker eine Fehlermeldung wie z. B. Sie benötigen mindestens 100.000 in Ihrem Konto, um aufzudecken Call / put schreiben. Wenn sie versuchen, Aktienoptionen zu schreiben. Bitte beachten Sie, dass Optionen-Marge in diesem Fall nicht gelten für Futures-Optionen oder Optionen auf Futures, die eine anspruchsvollere Behandlung hat .. Wie ist Optionen Margin bestimmt Optionen Margin Anforderung ist wirklich die Optionen Handel Broker Art und Weise der Senkung des Risikos, Ihre Kontoinhaber Optionen zu schreiben. Da die OCC die Erfüllung aller ausgeübten Optionskontrakte sicherstellt, liegt die Verantwortung für den Vermittler, wenn ihr Kontoinhaber nicht in der Lage ist, zu erfüllen. Dies ist der Grund, warum alle Optionen Broker haben ihre eigene Art und Weise zu bestimmen, wie viel Optionen Marge für jedes Szenario benötigt wird. Der CBOE, Chicago Board of Exchange, hat auch eine Reihe von Margin-Vorschläge für alle Mitgliedsunternehmen, die im pdf-Format auf CBOEs Margin Manual heruntergeladen werden können. Jedoch sollten Sie die spezifische Margin-Anforderung Ihres Optionshandels-Brokers verstehen, da er sich sehr von dem unterscheiden kann, was von CBOE vorgeschlagen wird. Einige Broker haben etwas mehr entspannte Anforderungen, während einige andere Broker etwas strengeren haben. Egal, wie viel Marge von jedem Broker erforderlich ist, Margin-Anforderungen für Aktien-und Index-Optionen sind immer festen Prozentsatz in jedem Szenario einheitlich angewendet werden. Dies ist anders als die variable Margin Anforderung für Futures-Optionen oder Optionen auf Futures. STOCK PICK MASTER Wahrscheinlich die genauesten Stock Picks In The World. Befreiung von Optionen Margin-Anforderungen Es gibt ein Szenario, das Optionen ohne Margin-Anforderung geschrieben werden kann und das ist, wenn es eine alternative Sicherheiten in Form von Besitz einer Position in der zugrunde liegenden Aktie oder eine mehr in der Geld-Long-Option der gleichen Art als Die eine verkauft (eine Optionsspanne). Besitz einer Position in der zugrunde liegenden Aktie Wenn Sie eine Long-Position in der zugrunde liegenden Aktie haben, können Sie beliebig viele Call-Optionen zu einem beliebigen Ausübungspreis schreiben, ohne die Optionen-Marge einzubeziehen. Denn die Long-Stock-Position ist eine gute Sicherheit, die an den Inhaber der Call-Optionen zum Ausübungspreis verkauft werden kann, wenn die Call-Optionen ausgeübt werden. Daher gibt es keine Margin-Anforderungen für die Trading-Strategie für Covered Call-Optionen. Beispiel. Unter der Annahme, Sie eigenen 700 Aktien der QQQQ bei 44. Sie können Sell To Open 7 Verträge der QQQQ Call-Optionen ohne Margin. Das Besitzen von Short-Position in der zugrunde liegenden Aktie ermöglicht es Ihnen, frei zu schreiben, wie viele Put-Optionen zu jedem beliebigen Ausübungspreis ohne Einbeziehung Optionen Marge auch. Auch wenn die Marge nicht für das Schreiben der Put-Optionen erforderlich ist, ist die Marge für die Kürzung der Bestände in erster Linie notwendig, was eine andere Anforderung an die Optionsspanne ist. Denn das Geld, das für den Rückkauf dieser Leerverkäufe benötigt wird, wäre bereits bei der Kürzung der Aktien berücksichtigt worden, so dass das Geld für den Kauf der Aktien aus dem Put-Optionen-Inhaber zur Verfügung steht, wenn es ausgeübt wird. Aus diesem Grund gibt es keine Margin-Anforderungen für die Trading-Strategie für abgedeckte Put-Optionen. Beispiel. Angenommen, Sie kürzten 700 Aktien der QQQQ bei 44. Sie können Sell To Open 7 Verträge von QQQQ Put-Optionen ohne Margin. Margin-Anforderungen für Options-Spreads Bei der Einführung von Debit-Spreads bestehen keine Margin-Anforderungen. Debit Spreads sind Spreads, wo Sie tatsächlich zahlen Geld zu besitzen. Debit Spreads in der Regel beinhalten den Kauf eines bestimmten Betrags einer Option und dann verkaufen, um weitere aus der Geld-Optionen der gleichen Art zu öffnen. Das Recht zur Ausübung der längeren Option zu einem günstigeren Ausübungspreis kompensiert in diesem Fall das Risiko, die Verpflichtungen aus einem ungünstigeren Ausübungspreis zu erfüllen, und die Notwendigkeit einer Optionsmarge zu löschen. Dies geschieht in Optionsstrategien wie dem Bull Call Spread. Beispiel. Angenommen, Sie besitzen 7 Verträge von QQQQs Jan45Call. Sie können verkaufen, bis zu 7 Verträge von QQQQs Jan47Call (oder jeglichen höheren Basispreis) ohne Marge. Allerdings, wenn Credit Spreads verwendet werden, wird Option Marge erforderlich sein. Dies liegt daran, Kredit-Spreads sind Optionen Positionen, die aus kurzfristigen mehr aus der Geld-Optionen besteht, als es in den Geld-Optionen, die gegen oder Kurzschluss in der Geld-Optionen beim Kauf aus der Geld-Optionen gesichert werden. In beiden Fällen hilft das lange Bein in der Position, den Marginbedarf der Gesamtposition zu reduzieren, so dass es leichter auszuführen ist als direktes (nacktes) Short Call oder Put-Optionen. In diesem Fall verlangen Optionshandelsmakler in der Regel 100 der Differenz der Ausübungspreise, multipliziert mit der Anzahl der Kontrakte als Optionsmargin. Unterschied zwischen Optionen Margin und Stock Margin Was verwechselt die meisten Aktien-Trader gedreht Optionen Trader ist der Unterschied zwischen Aktienmarge und Optionen Marge. Stock Margin ist die Fähigkeit, mehr Aktien als Ihr Geld kaufen können Sie durch Kreditaufnahme aus dem Broker. Dies ist völlig anders als Margin Cash Collateral in das Konto für den Zweck des Schreibens Optionen gehalten. In der Tat, viele Anfänger Fragen stellen, wie Optionen können am Rand wie Aktien gekauft werden. Die Antwort ist ein klares Nein. Der Optionsrand gilt nur bei Kurzschreib - / Schreiboptionen. Es gibt keine Marge in Kaufoptionen überhaupt beteiligt, und es gibt derzeit keine Kreditaufnahme Optionen. Unterschied zwischen Optionen Margin und Futures Margin Margin in Futures ist auch völlig anders als Margin in Optionen. Marge in Futures-Handel ist ähnlich Margin in Optionen schriftlich in dem Sinne, dass sie beide Geld, die in das Handelskonto gehalten werden, um die Verpflichtungen aus den Verträgen zu erfüllen, wenn es für den Händler schief gehen. Was ist anders ist die Tatsache, dass es zwei Arten von Margen in Futures Trading Initial Margin und Maintenance Margin. Verluste, die aus der Position resultieren, werden automatisch von der Anfangsmarge bis zum Ende eines jeden Handelstages abgezogen, und dann wäre eine Aufstockung erforderlich, die durch die Instandhaltungsspanne bestimmt wird, wenn die Anfangsspanne niedrig ist. Dies ist völlig anders als Optionen Marge, da keine Abzüge aus dem Cash-gehalten wird am Ende eines jeden Tages, auch wenn die Position in einem Verlust ist. Was ist mit SPAN Margin SPAN Margin ist die Abkürzung für die standardisierte Portfolioanalyse der Risikomarge. Dies ist ein Margin-System für Optionen auf Futures, das auf dem gleichen Bedarf basiert, um das Risiko der Zuweisung zu reduzieren, aber nicht mit einem festen Prozentsatz für jedes Szenario, sondern basierend auf einem extrem anspruchsvollen Algorithmus, der den schlimmsten Fall eines Tages Risiko eines Kontos bestimmt. Dieses System verbessert die Leistungsfähigkeit von Verträgen und reduziert die Marginanforderungen für niedrigere Risikopositionen. SPAN-Marge ist derzeit nur für Optionen auf Futures verfügbar und nicht für Aktien und Indexoptionen (Stand: Januar 2009). Fragen zu Optionen MarginMargin Anforderungen Eine Margin Requirement ist der Prozentsatz der marginbaren Wertpapiere, die ein Anleger mit seinem eigenen Geld bezahlen muss. Es kann weiter unterteilt werden in Anfängliche Margin Anforderung und Maintenance Margin Requirement. Gemäß der Regulierung T des Federal Reserve Board ist die Anfängliche Margin Voraussetzung für Aktien 50 und die Maintenance Margin Voraussetzung ist 30, während höhere Anforderungen für beide für bestimmte Wertpapiere gelten können. Eine Anfängliche Margin Anforderung bezieht sich auf den Prozentsatz des Eigenkapitals, der benötigt wird, wenn ein Anleger eine Position öffnet. Zum Beispiel, wenn Sie 5.000 haben und möchten Aktien ABC, die eine 50 anfängliche Margin-Anforderung hat zu kaufen, wird die Menge an Aktien ABC Sie Anspruch auf Marge kaufen wird wie folgt berechnet: Kaufkraft 50 gtgt ist kleiner oder gleich 5.000 . Gtgt Kaufkraft gtgt ist kleiner als oder gleich 5.000 / 50 10.000 gtgt Sie können bis zu 10.000 im Wert von Aktien kaufen ABC mit Ihrer Margin Kaufkraft. Wenn ein Anleger Wertpapiere, die auf Margin gehandelt werden, hält, um eine gewisse Preisschwankung zu ermöglichen, wird die Mindestmarginanforderung bei Firstrade für die meisten Bestände auf 30 gesenkt. Dies wird als Maintenance Margin Requirement bezeichnet. Wenn der Anleger nicht in der Lage ist, das Eigenkapital über der Instandhaltungsspanne aufrechtzuerhalten, tritt ein Margin Call auf. Zum Beispiel: Sie haben 20.000 Wert von Wertpapieren gekauft mit 10.000 in bar und 10.000 auf Marge. Wenn der Gesamtwert Ihres Holdings auf 14.000 sinkt und der Betrag, den Sie auf Margin ausgeliehen haben, 10.000 beträgt, wird Ihr Eigenkapitalwert nur 4.000 sein, was unter die Mindestanforderungen von 30 Margin fällt. Eine Ausnahme von der 30 Wartung Margin Anforderung ist, wenn das investorrsquos Konto konzentriert ist. Ein Concentrated Account wird gebildet, wenn eine Position gleich oder größer als 60 des gesamten marginable Marktwertes ist. Aufgrund des höheren Schwankungsrisikos bleibt die Instandhaltungsspanne bei der Konzentration des Kontos 50. Nach dem Beispiel bei der Einführung der ursprünglichen Margin-Anforderung ist der aktuelle Aktienkurs ABC 100. Sie haben nun 100 Aktien der ABC gekauft mit 5.000 in bar und 5.000 auf Marge. Wenn der Kurs der Aktie ABC von 100 auf 90 sinkt und der Gesamtwert der Beteiligung 9.000 beträgt und der Betrag, den Sie von der Marge ausgeliehen haben, 5.000 beträgt, beträgt Ihr Eigenkapital nun nur 4.000, was niedriger ist als die Mindestanforderung für ein Mindestkonzept für Kontenkonten . Bestimmte Wertpapiere haben höhere Margin-Anforderungen, wobei in diesem Fall die Anfangs - und Wartungsanforderungen der gleiche höhere Satz sein werden. Weitere Einzelheiten entnehmen Sie bitte dem Anforderungsdiagramm. First Margin Requirement Brokerage Produkte und Dienstleistungen angeboten von Firstrade Securities, Inc. - Mitglied FINRA und SIPC. Überprüfen Sie Firstrades Brokerage Services mit FINRA BrokerCheck. Der Online-Handel weist aufgrund von Systemreaktionen und Zugriffszeiten, die aufgrund von Marktbedingungen, Systemleistung und anderen Faktoren variieren können, ein eigenes Risiko auf. Ein Investor sollte diese und zusätzliche Risiken vor dem Handel verstehen. Achten Sie sorgfältig auf die Anlageziele, Risiken, Gebühren und Aufwendungen, bevor Sie investieren. Alle Anlagen beinhalten Risiken und Verluste können den investierten Betrag übersteigen. Die bisherige Wertentwicklung eines Wertpapiers, einer Branche, eines Sektors, eines Marktes oder eines Finanzprodukts garantiert keine zukünftigen Ergebnisse oder Erträge. Firstrade ist ein Discount-Broker, der selbstverwalteten Anlegern Brokerage-Dienstleistungen bietet und keine Empfehlungen abgibt oder Investitions-, Finanz-, Rechts - oder Steuerberatung anbietet. Optionsgeschäfte beinhalten Risiken und sind nicht für alle Anleger geeignet. Die Optionen für den Handel werden von Firstrade überprüft und genehmigt. Bitte überprüfen Sie die Merkmale und Risiken der Standard-Broschüre, bevor Sie Optionen beginnen. Anleger sollten die Anlageziele, Risiken und Gebühren und Aufwendungen eines Investmentfonds oder einer ETF sorgfältig prüfen, bevor sie investieren. Leveraged und Inverse ETFs sind möglicherweise nicht für langfristige Anleger geeignet und können durch die Verwendung von Leverage, Leerverkäufen von Wertpapieren, Derivaten und anderen komplexen Anlagestrategien das Engagement in der Volatilität erhöhen. Ein Investmentfonds oder ETF-Prospekt enthält diese und weitere Informationen und kann per Email an servicefirstrade bezogen werden. Margin Handel beinhaltet Zinsen und Risiken, darunter das Potenzial, mehr zu verlieren als hinterlegt oder die Notwendigkeit, zusätzliche Sicherheiten auf einem fallenden Markt einzahlen. Die Margin Disclosure Statement and Agreement (PDF) steht zum Download zur Verfügung und enthält Informationen über unsere Kreditvergabepolitik, Zinsbelastungen und die mit Margin-Konten verbundenen Risiken. Online-Markt und Limit Stock Trades sind 6,95 für Aktien 1 und höher Preisen. Addieren Sie 0.005 pro Anteil auf der gesamten Bestellung für Aktien preislich weniger als 1,00. Online-Option Trades sind 6,95 plus 75 Cent pro Optionsvertrag. Auf unserer Preisliste finden Sie eine detaillierte Preisliste aller bei Firstrade angebotenen Sicherheitstypen. Alle Preise sind ohne Gewähr. Etwaige spezifische Wertpapiere oder Arten von Wertpapieren, die als Beispiele verwendet werden, dienen nur Demonstrationszwecken. Keine der bereitgestellten Informationen sollte als Empfehlung oder Aufforderung zur Investition in oder zur Liquidierung eines bestimmten Wertpapiers oder einer bestimmten Art von Sicherheit angesehen werden. Dies ist kein Angebot oder eine Aufforderung in einer Gerichtsbarkeit, in der Firstrade nicht zur Durchführung von Wertpapiergeschäften berechtigt ist. Die Reaktionszeiten des Systems und die Zugriffszeiten können aufgrund der Marktbedingungen, der Systemleistung und anderer Faktoren variieren. Copy2016 Firstrade Securities Inc. Alle Rechte vorbehalten. Mitglied FINRA / SIPC.